曾遭新三板业务顶格处罚
据中国经营报报道，今年以来，国泰君安几乎每个月都要为其新三板业务收拾残局。新三板业务的顶格处罚是国泰君安上半年在新三板遭到的最大的重创。
2015年的最后一个交易日，国泰君安新三板做市业务“砸盘”为其在2016年种下了一枚苦果。国泰君安公告显示，1月29日，股转系统对国泰君安公开谴责。
2月26日，国泰君安收到上海证监局的行政监管措施决定书，遭到了顶格处罚，其新增新三板做市业务被限制至5月29日。同时股转系统也在当天公告称，配合落实上海证监局行政监管措施。
国泰君安的新三板业务为何纷扰不断？多位业内人士表示，与实力有限的小券商相比，作为老牌券商，国泰君安在新三板覆盖范围要更广，摊子也铺得更大。“同样的出错率，券商的业务基数不同，犯错的次数自然不同。”一位新三板业务负责人告诉记者。
无独有偶，在股转系统对主办券商的执业质量评价中，国泰君安的打分排名也缺乏优势。5月10日股转系统公布的主办券商4月评价计值结果显示，国泰君安的评价点值为93.5，在参评的91家主办券商中排在17位。
记者发现，其负面行为记录主要集中在推荐挂牌和推荐后督导，自律监管项被扣了两个点值。西南一家小型券商的高管告诉记者，“参照股转中心的负面行为表单，在哥仑步的问题上，国泰君安很难逃脱被扣分的结局。”
背景：国泰君安成今年第一解禁大户 解禁市值613.8亿元
据证券日报报道，据统计，6月份，沪深两市限售股解禁数量为157.9亿股，解禁市值为2433.9亿元。其中，6月份的第一解禁大户是去年6月26日上市的国泰君安，今年6月26日将有130家股东合计持有的33.38亿股限售股解禁。
以国泰君安5月31日18.39元收盘价计算，该公司6月份解禁总市值为613.8亿元。
