中国经济网编者按：日前，国泰君安证券（香港）有限公司因不遵守与确定客户身分有关的监管规定，被香港证监会罚款130万元。此前，公司于4月10日晚间发布公告称，收到副总裁刘欣的辞职报告，但媒体报道刘欣在辞职前夕已被有关部门带走调查。
另外，5月17日，哥仑步发布了一则高管人员变动公告，公司近期收到董事长魏庆华快递辞职信，作为主办券商，国泰君安被指对哥仑步挂牌前的尽职调查中对风险排查做得并不到位，轻视了其在报告中所提示的种种风险。
今年内，国泰君安除了被香港证监会处罚外，在新三板业务上还分别被上海证监局及北京股转系统处罚。据中国经营报报道，2015年的最后一个交易日，国泰君安新三板做市业务“砸盘”为其在2016年种下了一枚苦果。国泰君安公告显示，1月29日，北京股转系统对国泰君安公开谴责。同时收到上海证监局的行政监管措施决定书，其新增新三板做市业务被限制至5月29日。
针对上述问题，中国经济网记者致电采访国泰君安董秘，但相关工作人员表示需有预约方可接受采访，截至发稿，采访邮件也暂未回复。
被香港证监会罚款130万
据中国证券网报道，香港证监会5月30日消息，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。
证监会于2014年7月要求国泰君安就其为一名在韩国的中介客户进行的某些交易提供最终客户的资料详情。由于该中介客户未有履行其客户协议下的责任，国泰君安未能根据《客户身分规则的政策》在有关要求提出后的两个营业日内提供所要求的资料。
该中介客户在2014年8月1日通知证监会及国泰君安，指根据韩国法律，其在未获客户书面同意下，不能提供所要求的客户身分资料。直至2015年1月，国泰君安才向证监会提供所要求的资料。
尽管如此，国泰君安在2014年8月至2015年1月期间继续为该中介客户进行超过8，000宗交易，即使证监会曾提醒该公司有责任拒绝与任何不准备向监管机构提供最终客户资料的人士进行业务交易。
在此情况下，证监会认为国泰君安在进行该等交易时，已不能再基于合理的原因信纳其可应证监会要求提供与该等交易有关的最终客户资料，违反了《客户身分规则的政策》。
