9月18日午后，凯瑞德披露公告称，公司实际控制人王健收到深交所下发的监管函，原因是公司业绩未达承诺预期。记者注意到，此前的9月7日，因为同样原因，王健被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
监管函显示，王健作为凯瑞德的实际控制人，在凯瑞德披露的重整计划（草案）及签署的重整投资协议中承诺，凯瑞德2022年度、2023年度、2024年度实现主营业务收入4亿元、6亿元、9亿元。2023年2月17日，凯瑞德披露经审计的2022年财务报告，实现主营业务收入3.59亿元，2022年业绩未达到承诺金额。
深交所指出，王健的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2023年修订）》相关规定。深交所希望其吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒称，上市公司股东应当按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务，及时履行公开承诺。
此前的9月7日，凯瑞德披露称，收到湖北证监局下发的《关于对王健采取出具警示函措施的决定》，同样因上述原因，湖北证监局指出，王健的前述行为构成了《上市公司监管指引第4号--上市公司及其相关方承诺》（证监会公告[2022]16号）规定的违反承诺的行为。根据《证券法》及《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》（证监会公告[2022]16号）相关规定，湖北证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，8月29日，凯瑞德披露称，公司因历史信息披露违规问题收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。（来源： 经济参考网）
