您现在的位置: 台海网 >> 海峡舆情 >> 省外舆情  >> 正文

浙江农商联合银行11宗违规被罚380万 报表填报错误等

www.taihainet.com 来源: 中国经济网 用手持设备访问
二维码

  国家金融监督管理总局网站14日公布的中国银保监会浙江监管局行政处罚信息公开表(浙银保监罚决字〔2023〕17号)显示,浙江农村商业联合银行股份有限公司存在11项违法违规事实。 

  一、未按照规定及时清退风险统筹资金;二、清算资金管理运作不够规范,违规截留清算资金收益;三、违规使用清算资金垫支费用及固定资产等支出;四、部分高级管理人员未经任职资格核准或在核准前实际履职;五、报表填报错误;六、数据安全管理缺失;七、系统基础元数据漏报、错报;八、对员工贷款行为管理不力;九、审计履职有效性不足;十、对监管履职评价提出的问题未整改到位;十一、漏报部分员工及其近亲属入股社员机构情况。 

  中国银保监会浙江监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第一项、第三项、第五项,《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第二项,对浙江农村商业联合银行股份有限公司罚款人民币380万元。 

  相关规定: 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的; 

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的; 

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的; 

  (四)未按照规定进行信息披露的; 

  (五)严重违反审慎经营规则的; 

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

  《中华人民共和国商业银行法》第七十五条:商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的; 

  (二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的; 

  (三)未遵守资本充足率、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的。 

  以下为原文: 

   

相关新闻
大地保险海西中支被罚 损坏保险许可证

国家金融监督管理总局网站7日公布的海西监管分局行政处罚信息公开表(西银保监罚决字〔2023〕3号)显示,中国大地财产保险股份有限公司海西中心支公司损坏保险许可证。   海西银保监分局依据《银行保险机构许可证管理办法》第十八条第(三)款,对中国大地财产保险股份有限公司海...

中华财险湖北分公司被罚 未如实记录保险业务事项等

国家金融监督管理总局网站7日公布的湖北银保监局行政处罚决定书(鄂银保监罚决字〔2023〕32号)显示,中华联合财产保险股份有限公司湖北分公司(以下简称“中华财险湖北分公司”)存在未如实记录保险业务事项、网销渠道车险业务管控不到位两宗违法违规行为。   一、未如实记录保险业务事项   (一)车险业务客户信息不真实   2021年1月至2022年4月,中华财险湖...

未经县级以上林业主管部门审批 一企业毁坏林地被罚43万元

日前,某建筑劳务有限公司未经县级以上林业主管部门审批,擅自在某村破坏林地。经司法鉴定,该公司非法占用村生态公益林地、商品林地总面积14618平方米。 县林业局依据相关规定,对其非法改变林地用途处以438540元的罚款。 案例点睛 《中华人民共和国森林法实施条例》第四十三条第一款规定,未经县级以上人民政府林业主管部门审核同意,擅自改变林地用途的,由县级以...

擅自生产管件福州一公司被罚款 产品涉及饮用水卫生安全

近日,福州市卫生健康委员会对福建某塑胶有限公司进行日常监督检查,发现该公司成品仓库给水用管件区,存放铜内丝三通、铜内丝弯头等不同品种PVC管件。卫生监督员经进一步调查取证,发现该公司生产的上述饮用水卫生安全产品没有取得卫生许可批准文件,擅自生产的各管件货值金额达到6547.51元,暂未销售。该公司上述行为违反相关法律法规规定,福州市卫生健康委员会依...

中信银行襄阳分行违规被罚 办无真实贸易背景承兑汇票

国家金融监督管理总局网站昨日发布襄阳银保监分局行政处罚信息公开表(襄银保监罚决字〔2023〕2号),中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)襄阳分行存在办理无真实贸易背景银行承兑汇票的违法违规事实,襄阳银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第...