国家外汇管理局北京外汇管理部网站近日发布的行政处罚决定书（京汇罚〔2023〕13号）显示，渣打银行（中国）有限公司北京分行存在以下违法事实：办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；违反规定办理资本项目资金收付；违反规定办理结汇、售汇业务；未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；违反外汇登记管理规定。
依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条，国家外汇管理局北京外汇管理部给予其警告，没收违法所得4691616.40元人民币，并处271万元人民币罚款。经计算，共计罚没740万元。
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：
(一)办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；
(二)违反规定办理资本项目资金收付的；
(三)违反规定办理结汇、售汇业务的；
(四)违反外汇业务综合头寸管理的；
(五)违反外汇市场交易管理的。
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：
(一)未按照规定进行国际收支统计申报的；
(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；
(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；
(四)违反外汇账户管理规定的；
(五)违反外汇登记管理规定的；
(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。
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（来源： 中国经济网）
