承兑汇票贴现业务违规 交通银行菏泽分行被罚35万元

近日，因违规设立时点性存款规模考核指标等违法违规行为，青海化隆农商行被罚款95万元，多名有关责任人被警告或罚款。 　　　 　　（截图自银保监会网站） 　　行政处罚信息公开表显示，青海华龙农商行存在三项主要违法违规行为：违规设立时点性存款规模考核指标，违反审慎经营规则；信贷资金违规流入房市，违反审慎经营规则；贷款审查不尽职，违规发放社团贷款。 　...

近期，北京银保监局行政处罚信息公开表显示，厦门国际银行北京分行王东、李楸、李智民等13人因发放流动资金贷款用于违规领域；同业投资业务资金投向合规性审查失职；项目融资业务资本金到位证明材料虚假、合规要件缺失；发放虚构用途的贷款；浮利分费；置换贷款业务被置换债务虚假；发放流动资金贷款用于处置本行不良贷款且贷款资金被用于投资商业银行股权；贷款风险...

银保监会网站昨日披露的菏泽银保监分局行政处罚信息公开表（菏银保监罚决字〔2023〕10号）显示，交通银行股份有限公司菏泽分行办理承兑汇票贴现业务贸易背景审查不严，严重违反审慎经营规则。张庆斌对前述违法违规事实负直接管理责任。 　　菏泽银保监分局依据《中华人民共和国银行...

吉林磐石农村商业银行股份有限公司(下称吉林磐石农商行)因违反房地产行业政策发放房地产贷款等4方面问题，被罚款120万元。 　　吉林银保监局网站23日公布的行政处罚信息显示，吉林磐石农商行主要违法违规事实(案由)包括资产风险分类不准确、集团客户授信集中度超比例、违规出具社团贷款回购协议以及违反房地产行业政策发放房地产贷款。 　　 　　吉林银保监局网站截图...

普华永道最新发布的《2023年一季度保险业金融机构监管处罚及政策动态》报告显示，一季度银保监会及其派出机构共公布710张监管处罚的罚单，罚单总金额为8354万元。从环比和同比来看，罚款金额及罚单数量均呈上升趋势。 　　具体来看，2023年一季度保险业罚单金额总额同比、环比分别上升约12%和88%，罚单数量总量同比、环比分别上升约18%和97%，“业务数据不真实”“给...