您现在的位置: 台海网 >> 海峡舆情 >> 省外舆情  >> 正文

临商银行、齐商银行双双被责令改正:基金销售业务违规

www.taihainet.com 来源: 中新经纬 用手持设备访问
二维码

  山东证监局网站18日公布两份监管措施信息,临商银行、齐商银行因涉基金销售业务违规,双双被责令改正。

  关于对临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定显示,经查,临商银行存在以下问题:

  一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;

  二是未建立基金销售业务内部考核机制;

  三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。

  

  山东证监局网站截图

  山东证监局表示,上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,下称《销售办法》)相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定,山东证监局决定对临商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

  关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定显示,经查,齐商银行存在以下问题:

  一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2;

  二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查;

  三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估;

  四是将基金销售收入作为主要考核指标;

  五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。

  

  山东证监局网站截图

  山东证监局指出,上述情形违反了《销售办法》以及《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》 (证监会公告[2020]58号)相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定,山东证监局决定对齐商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

  官网显示,临商银行成立于1998年2月,是一家总部设在山东省临沂市的跨区域经营的股份制商业银行,现辖93家分支机构,其中异地分行3家(宁波、日照、潍坊)。

  齐商银行股份有限公司成立于1997年8月28日,是全国第四批城市信用社组建的股份制商业银行,下辖10家分行级单位,116家传统支行和8家小微支行,在临沂市控股发起设立了1家村镇银行。2009年2月13日,经中国银保监会批准更名为齐商银行。截至2022年末,齐商银行资产总额达到2085亿元,各项存款余额1585亿元,各项贷款余额1270亿元。(来源:中新经纬APP)

相关新闻
昆仑银行因基金销售业务违规被出具警示函,涉内部制度建立和执行不到位等

日前,新疆证监局公布一则行政监管措施,昆仑银行因基金销售业务违规被出具警示函。   新疆证监局指出,在现场检查中,发现昆仑银行存在三大问题。一是基金销售业务内部制度建立和执行不到位。包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制;年度监察稽核报告有效性不足;尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题。   二...

北京:明年起依法查处违规电动三四轮车

针对违规电动三四轮车无序增长、乱停乱放、乱穿乱行、时常发生道路交通事故等问题,北京市交管局新闻发言人、副局长赵鑫日前表示,过渡期满后(2024年1月1日起),违规电动三四轮车不得上路行驶,不得在道路、广场、停车场等公共场所停放。违规上路行驶或停放的,执法部门将依法查处。   赵鑫介绍,如果车辆已列入工信部《道路机动车辆生产企业及产品公告》,要尽快...

停产整改,立案调查!3家化妆品生产企业违规,你买过吗?

国家药监局网站10日消息,近期,国家药监局组织对广州市西美生物科技有限公司(下称:西美生物)等3家化妆品生产企业进行了飞行检查。经查,发现上述企业违反了《化妆品监督管理条例》《化妆品生产质量管理规范》等有关规定。   国家药监局指出,上述企业已对存在的问题予以确认。...

唐山银行被出具警示函:基金销售业务存五项问题

据河北证监局网站6日消息,河北证监局公布关于对唐山银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。   该决定指出,2023年3月河北证监局对唐山银行基金销售业务开展了现场检查,指出唐山银行存在以下五项问题:   内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范,部分用词可能对投资者产生误导,属《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十...

保荐工作存多项违规行为 国开证券及相关保荐人遭监管谈话

4月6日,西藏证监局发布公告表示,经查,国开证券作为西藏华钰矿业股份有限公司(以下简称“华钰矿业”)公开发行可转换公司债券项目的保荐机构,在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题:对主要客户背景调查不到位,未见相关背景调查工作底稿,未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司在2016年工商年报信息中预留电...