1月20日，银保监会官网发布多则处罚信息。其中，内蒙古银行包头分行因贷款三查不尽职，被罚款30万元。
蔡云龙因对员工违规套取银行信贷资金负有责任，受到警告处罚；王占川因对贷前调查不尽职负有责任，受到警告处罚；杜宏伟因对员工违规套取银行信贷资金、贷前调查不尽职以及贷款三查不尽职等多项违规负有责任，受到警告，并被取消2年高级管理人员任职资格；马智超因对贷前调查不尽职以及贷款三查不尽职负有责任被禁止终身从事银行业工作；王志成因对贷前调查不尽职负有责任，受到警告，并被取消2年高级管理人员任职资格；丁磊因对贷前调查不尽职负有责任被禁止终身从事银行业工作。
（来源： 凤凰网财经）
1月20日，银保监会公布的罚单显示，海口农村商业银行因违规掩盖不良等多种违规连领11张罚单，被罚款685万元、没收违法所得25.42万元，行长等10人被罚。 时任海口农商行行长耿智祥因违规掩盖不良、投资缺乏充足有效抵押担保的信托产品被警告并处罚款10万元。 时任海口农商行行长助理贾同星因并购贷款业务不合规、固定资产贷款管理不尽职、流动资金贷款管理不尽...
1月20日，央行沈阳分行公布的罚单显示，辽阳辽东 农村商业银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款78.4万元。 时任辽阳辽东农村商业银行董事长于洪光因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款7.2万元。 （来源： 凤凰网财经）
1月20日，央行沈阳分行公布的罚单显示，辽宁新民农村商业银行因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款31万元。 时任辽宁新民农商行副行长温洪洋因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款2.6万元。 （来源： 凤凰网财经）
1月29日，银保监会公布的罚单显示，丽水莲都农村商业银行因流动资金贷款转作银行承兑汇票保证金被罚款100万元。 丽水莲都农村商业银行具体违规行为如下： 一、员工行为管理不到位； 二、信贷业务管理不审慎； 三、流动资金贷款转作银行承兑汇票保证金。 严杰俊是前述违法违规行为三的直接责任人，被警告。 （来源： 凤凰网财经）
1月28日，央行福州中心支行公布的罚单显示，柘荣县农村信用合作联社因违反反洗钱业务管理规定等多项违规被警告、通报批评并责令限期整改，并处罚款90.5万元。 具体违规行为如下： 1、违反金融消费者权益保护业务管理规定：未按照规定将2021年度2笔投诉上报金融消费者投诉数据统计监测分析系统； 2、违反国库业务管理规定：预算单位零余额账户日终余额不为...
