外汇局网站近日披露一则罚单显示，汇丰银行(中国)有限公司深圳分行被没收违法所得13.35万元人民币，罚款844.65万元人民币。
外汇局网站截图
罚单显示，汇丰银行深圳分行违法事实包括，未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为。
对此，国家外汇管理局深圳市分局对该行责令改正，警告，没收违法所得13.35万元人民币，罚款844.65万元人民币。同时，对时任财富管理及个人银行业务区域总经理王某某警告，罚款5万元、时任副行长陈某某警告，罚款5万元人民币。(来源：中新经纬APP)
12月13日，中国银保监会官网更新的处罚公告显示，广发银行宜昌分行因贷款管理不到位，被罚20万元。责任人袁园被警告。 行政处罚依据如下： 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项：银行业金融机构有严重违反审慎经营规则的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。 《中华人民共和国银行业监督管理法...
近日，外汇局网站显示，汇丰银行(中国)有限公司深圳分行因未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为，被国家外汇管理局深圳市分局责令改正，警告，没收违法所得13.35万元,罚款844.65万元。同时，对时任财富管理及个人银行业务区域总经理王某某警告，罚款5万元、时任副行长陈某某警告，罚...
12月13日，中国银保监会官网披露的处罚信息公开表显示，吉林银行白山分行近日被罚款55万元，2名责任人被罚。 据悉，吉林银行股份有限公司白山分行存在贷款贷后管理不到位、重组贷款管理不到位、贷款五级分类不准确的违法违规事实，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定，中国银行保险监督管理委员会白山监管分局决定对其作出罚款55万元的行政处...
国家外汇管理局深圳市分局近日公布的行政处罚决定书（深外管检〔2022〕30号）显示，汇丰银行（中国）有限公司深圳分行存在未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为。 国家外汇管理局深圳市分局依...
近日，因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，上海大众融资租赁有限公司（下称“大众融租”）被人民银行上海分行罚款27.5万元，时任总经理李伟涛被罚5.5万元。 （截图自人民银行上海总部网站） 公开资料显示，大众融租成立于2014年9月，是一家中外合资融资租赁公司，注册资本为5亿元，控股股东为上海大众公用事业（集团）股份有限公司（下称“大众公...
