浙江证监局网站5日披露的罚单显示，金元证券股份有限公司被出具警示函。
浙江证监局提到，经查发现，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向我局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。
浙江证监局决定对金元证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对于叶羽，浙江证监会同样决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局网站截图
浙江证监局提到，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。(来源：中新经纬APP)
近日，中国证监会深圳监管局网站公布的行政监管措施决定书（2022）192号、193号显示，深圳前海君创基金管理有限公司（简称：君创基金）在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。 上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十六条的相关规定。依据《私募管理...
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中国证监会青岛监管局网站今日公布关于对孙从程采取出具警示函措施的决定（〔2022〕21号）。 经查，孙从程作为青岛农村商业银行股份有限公司(以下简称“青农商行”，002958.SZ)时任监事，女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票20,000股，于2022年6月27日买入青农商行股票2000股；父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票160,000股。上述行为违反了《证券法...
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