据证监会网站消息，证监会日前对光大证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
证监会表示，经查，发现光大证券股份有限公司存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心(有限合伙)股权(合伙份额)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体(SPV)的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。
证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)第十一条、第十二条、第三十七条第一款等规定。按照《境外办法》第三十二条的规定，现责令你公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。（中新经纬APP）
据证监会网站10日披露，证监会决定信达证券采取责令改正措施。 截图来源：证监会网站 经查，证监会发现信达证券存在以下行为：一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司...
多家券商及相关负责人被罚！6月10日晚间，证监会网站集中公布10条监管信息。 其中，中金公司、中信证券、光大证券、信达证券、海通证券、国融证券等被“点名”，多名相关责任人被采取监管谈话或出具警示函措施。从处罚原因来看，大多与违反《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)，未勤勉尽责，合规管理...
10日，证监会网站披露了关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。 经查，证监会发现国融证券股份有限公司在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。 证监会指出，上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令...
5月31日晚，*ST网力发布公告称，公司收到深交所关于终止股票上市的决定。 图片来源：公司公告 4月底开始，公司股票已停牌，停牌前股价持续暴跌，目前仅为0.45元/股。这个曾经的安防巨头市值最高时超300亿元，如今仅余5亿多元。 深交所决定终止其上市 因追溯重述后2020年度期末归属于上市公司股东的净资产为负值，自2022年4月8日起，东方网力股票交易...
“我国资本市场已成为具有世界影响力的市场，投资者数量规模超过2亿，居世界首位，上市公司市值和家数分别位居全球第二位和第三位。”5月27日，证监会副主席李超在第一届厦门金融司法协同论坛上表示，坚持依法治市、依法监管，积极在法治轨道上深入推进包括注册制改革在内的全面深化资本市场改革，以及各项监管工作，不断提升资本市场法治建设水平，依法维护投资者合...
