央行网站近日公布的盘锦市中心支行行政处罚信息公示表（盘银罚字〔2022〕第2号）显示，盘锦银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务。中国人民银行盘锦市中心支行对其罚款70万元。
（盘银罚字〔2022〕第3号）显示，顾晓辉（盘锦银行股份有限公司反洗钱工作领导小组组长）对盘锦银行股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任：未按照规定履行客户身份识别义务。中国人民银行盘锦市中心支行对顾晓辉罚款4万元。
以下为原文：
（来源： 中国经济网）
近日，上海市金山区市场监督管理局发布行政处罚决定书（沪市监金处〔2022〕282021009723号）。上海伽盛化妆品有限公司存在以下违法行为：涉及专利的广告违反本法第十二条第二款规定，未取得专利权的，在广告中谎称取得专利权。上海市金山区市场监督管理局决定对其处以罚款0.1000万元。 经查，当事人上海伽盛化妆品有限公司成立于2018年3月，主要从事于化妆品...
中国银保监会网站近日公布的安徽监管局行政处罚信息公开表(皖银保监罚决字〔2022〕31号、32号、33号)显示，泛华联兴保险销售股份公司安徽分公司（以下简称“泛华联兴安徽分公司”）存在两项违法违规事实，一是从代收保险费中直接扣除保险佣金，二是利用业务便利为其他机构牟取不正当利益。 行政处罚信息公开表显示，当事人李雪山时任泛华联兴安徽分公司总经理，全...
中国银保监会网站近日公布的郴州银保监分局行政处罚信息公开表（郴银保监罚决字〔2022〕4号、5号、6号）显示，中国大地财产保险股份有限公司郴州中心支公司利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用、编制提供虚假财务资料。 行政处罚信息公开表显示，蔡莹担任中国大地财产保险股份有限公司郴州中心支公司新零售渠道部渠道经理期间，对该公司利用保险代理人虚构保...
中国银保监会网站近日公布的中国银行保险监督管理委员会深圳监管局行政处罚信息公开表（深银保监罚决字〔2022〕19号）显示，深圳农村商业银行贷款“三查”不尽职，贷款资金被挪用。深圳银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对其罚款80万元。 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银...
中国人民银行昆明中心支行网站近日披露的行政处罚信息公示（（昆银）罚字〔2022〕第6号-第8号）显示，云南红塔银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行昆明中心支行对其处罚款56万元。 时任云南红塔银行股份有限公司昆明分行财务运营部经理张宏明对云南红塔银行股份有限公司以下违规行为负直...
