您现在的位置: 台海网 >> 海峡舆情 >> 省外舆情  >> 正文

远捷投资违规遭责令改正 管理私募基金财产未恪尽职守

www.taihainet.com 来源: 中国经济网 用手持设备访问
二维码

  中国证监会北京监管局网站发布的关于对北京远捷投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定〔2021〕232号显示,北京远捷投资顾问有限公司(以下简称:远捷投资)存在以下行为:作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  远捷投资违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第四条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,中国证监会北京监管局决定对远捷投资采取责令改正行政监管措施。

  相关法规:

  《暂行办法》第四条:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

  关于对北京远捷投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

  〔2021〕232号

  北京远捷投资顾问有限公司:

  经查,我局发现你公司存在以下行为:作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  你公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第四条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

  你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证监会北京监管局

  2021年12月30日

来源: 中国经济网 

相关新闻
大华会计师所收警示函 执业世纪鼎利审计项目5宗违规

证监会广东监管局网站公布了《关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)、程银春、程道平采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕23号)。根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定,广东证监局派出检查组对珠海世纪鼎利股份有限公司(以下简称“世纪鼎利”,300050.SZ)进行了现场检查,并对大华会计师事务所(以下简称大华所)负责的世纪鼎利审计...

昊华能源2宗违规 收购多付9个亿董事长关志生等被警示

上交所网站日前发布的一则纪律处分决定书和一则监管警示决定显示,北京昊华能源股份有限公司(以下简称“昊华能源”,601101.SH)因2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司股权过程中多支付9.05亿元,收购标的资源配置量披露不准确等行为,公司及有关责任人被上交所分别予以监管警示及通报批评。   《关于对北京昊华能源股份有限公司有关责任人予以监管警示的...

同安四人酒后一时兴起 竟然违规燃放烟花被处罚

四人酒后一时兴起,决定用燃放烟花的方式庆祝过年。2月7日,同安公安分局查处一起在禁止燃放烟花爆竹区违法燃放案件。   春节期间,同安警方接到群众举报称,有人在同安某处院子内(禁止燃放区)燃放烟花爆竹。祥平派出所民警接警迅速赶到现场,调取现场监控发现有四人在一处院落内燃放烟花爆竹,而此处正是明确划定的禁止燃放区。   经警方调查,系黄某炤与其他三...

凯撒旅业违规被责令改正 2020年年报披露不准确

近日,证监会海南监管局网站公布了《关于对凯撒同盛发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2022〕2号)。经查,海南证监局发现凯撒同盛发展股份有限公司(简称“凯撒旅业”,000796.SZ)2020年度未对与海南航空控股股份有限公司(简称“*ST海航”,600221.SH)3.25亿元预付账款计提减值准备,导致公司2020年度报告披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披...

里得电科应收账款高企 账户混用实控人违规放高利贷

1月27日,武汉里得电力科技股份有限公司(以下简称“里得电科”)将首发上会,保荐机构为中原证券股份有限公司,保荐代表人为习歆悦、惠淼枫。里得电科拟于深交所主板上市,计划公开发行股票数量不超过2121万股,占发行后总股本比例不低于25%。公司拟募集资金4.75亿元,分别用于不停电作业专用车辆生产基地建设项目、研发中心建设项目、不停电作业工程服务项目、补充...