中国证监会广东监管局网站日前发布的2则行政监管措施决定书显示，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”，300014.SZ）实际控制人骆锦红及副总经理李沐芬分别被广东证监局出具警示函。
行政监管措施决定书《关于对骆锦红采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕18号）显示，骆锦红作为亿纬锂能的实际控制人，直接或间接持有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，骆锦红通过交易所集中竞价方式卖出511万股亿纬锂能股票后又买入2万股。上述交易构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的相关规定。根据《证券法》第一百七十条的规定，广东证监局决定对骆锦红采取出具警示函的行政监管措施。
此外，行政监管措施决定书《关于对李沐芬采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕17号）显示，经查，李沐芬于2017年8月起至今担任亿纬锂能副总经理。2021年11月19日至12月16日期间，李沐芬的配偶赵前进通过交易所集中竞价方式买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额34.51万元；12月16日卖出2万股，成交金额268.34万元。
广东证监局判定，李沐芬作为亿纬锂能的高级管理人员，其配偶在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，有关行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定。根据《证券法》第一百七十条的规定，广东证监局决定对李沐芬采取出具警示函的行政监管措施。
经中国经济网记者查询发现，亿纬锂能于2009年10月30日在深交所挂牌，截至2021年9月30日，西藏亿纬控股有限公司为第一大股东，持股6.07亿股，持股比例32%。
公司年报及半年报显示，刘金成、骆锦红夫妇为公司实际控制人，李沐芬自2019年10月30日至2022年10月29日任副总裁。
《证券法》第四十四条规定；上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
《证券法》第一百七十条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月；
（八）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2022〕17号
关于对李沐芬采取出具警示函措施的决定
李沐芬：
经查，你于2017年8月起至今担任惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称亿纬锂能或公司）副总经理。2021年11月19日至12月16日期间，你的配偶赵前进通过交易所集中竞价方式买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额345,087元；12月16日卖出20,000股，成交金额2,683,400元。
你作为亿纬锂能的高级管理人员，你的配偶在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，有关行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定。根据《证券法》第一百七十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应吸取教训，督促配偶及其他亲属认真学习证券法律法规，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年1月28日
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2022〕18号
关于对骆锦红采取出具警示函措施的决定
骆锦红：
经查，你作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称亿纬锂能或公司）的实际控制人，直接或间接持有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，你通过交易所集中竞价方式卖出5,109,995股亿纬锂能股票后又买入20000股。你的上述交易构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的相关规定。
根据《证券法》第一百七十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应吸取教训，认真学习证券法律法规，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年1月28日
（来源： 中国经济网）
