您现在的位置: 台海网 >> 海峡舆情 >> 省外舆情  >> 正文

江南农村商业银行淮安分行违法被罚 贷前调查不到位

www.taihainet.com 来源: 中国经济网 用手持设备访问
二维码

  中国银保监会网站近日公布的淮安银保监分局行政处罚信息公开表(淮银保监罚决字〔2021〕25号)显示,江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行贷前调查不到位。淮安银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,对其罚款人民币30万元。 

  淮银保监罚决字〔2021〕26号显示,张文新对江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行贷前调查不到位负主要责任。淮安银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,对张文新警告,罚款人民币6万元。 

  相关法规: 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的; 

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的; 

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的; 

  (四)未按照规定进行信息披露的; 

  (五)严重违反审慎经营规则的; 

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施: 

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分; 

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款; 

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。 

  以下为原文: 

来源: 中国经济网

相关新闻
法本信息违法被罚 违反外汇登记管理规定

近日,国家外汇管理局网站披露了行政处罚决定书(深外管检[2021]51号)。   决定书显示,深圳市法本信息技术股份有限公司(股票简称:法本信息,股票代码:300925.SZ)存在违反外汇登记管理规定的行为,违反了《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发[2015]13号)第二条第三项的相关规定。   国家外汇管理局深圳市分局依据《中华...

成都农商银行六宗违法被罚1100万 违规开展非标业务等

中国银保监会网站近日公布的行政处罚信息公开表显示,成都农村商业银行股份有限公司(以下简称“成都农商银行”)存在六宗违法违规事实,该行和相关责任人收到10张罚单,该行被罚1100万元。   川银保监罚字〔2020〕45号显示,成都农商银行存在股权变更未经行政许可;未审慎审查,接受不具备入股条件的受让人作为股东;违规开展重大关联交易并违法实施授信;违规开展...

外贸信托11宗违法被罚1080万 变相为房地产企业贷款等

银保监会网站近日披露的北京银保监局行政处罚信息公开表(京银保监罚决字〔2021〕42号)显示,外贸信托存在11项违法违规事实:   1.监管批复增资前违规以负债形式接受“增资款”并使用;   2.未能识别商业银行个人理财资金认购劣后级受益权;   3.合格投资者人数突破“资管新规”要求;   4.员工汇集他人资金购买信托计划,部分被汇集人员认购金额少于30万元...

华住酒店温州某分公司违法被罚 未积极落实防控措施

近日,浙江省温州市公安局鹿城区分局蒲鞋市派出所对华住酒店管理(宁波)有限公司温州学院西路分公司(以下简称:“华住酒店温州学院分公司”)罚款200元,处罚事由为,12月8日至12月17日期间其存在未执行政府通告的积极落实对旅客测温、戴口罩、查验防疫码等防控措施。行政处罚决定书文号:温鹿公(蒲)行罚决字[2021]07486号。   根据《中华人民共和国治安管理处罚法》...

奥的斯电梯违法被罚 致2名乘客被困超30分钟

上海市市场监督管理局网站日前公布的行政处罚决定书(沪市监静处〔2021〕062021001157号)显示,上海奥的斯电梯有限公司应急救援电话未能24小时有效应答,或者在乘客被困报警后,未能在30分钟内赶到现场完成救援解困,上海市静安区市场监督管理局依法对其罚款2万元。   2021年8月18日上海市静安区市场监督管理局通过“上海市智慧电梯”平台查见存在超时救援工单。当...