深交所网站日前公布的《关于对科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited给予通报批评处分的决定》（行政监管措施决定书(2021)137号）显示，经查明，上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”，002252.SZ）持股5%以上股东科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）以及RAAS China Limited存在以下违规行为：
科瑞天诚持有上海莱士8.71亿股股份，占上海莱士总股本比例为12.91%。2018年至2021年10月，科瑞天诚因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竞价交易减持其持有的上海莱士股份1.07亿股，占上海莱士总股本的1.59%。科瑞天诚未在首次减持上述股份的十五个交易日前予以公告。
RAAS China Limited（以下简称“莱士中国”）持有上海莱士5.48亿股股份，占上海莱士总股本比例为8.13%。2018年至2021年10月，莱士中国因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竞价交易减持其持有的上海莱士股份8835.41万股，占上海莱士总股本的1.31%。莱士中国未在首次减持上述股份的十五个交易日前予以公告。
上述行为违反了深交所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.8条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据深交所《（2020年修订）》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，决定对科瑞天诚投资控股有限公司给予通报批评的处分；对 RAAS China Limited 给予通报批评的处分。对于科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited上述违规行为及给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
经中国经济网记者查询发现，上海莱士于2008年6月23日在深交所挂牌，截至2021年9月30日，GRIFOLSS.A.为第一大股东，持股17.66亿股，持股比例26.2%，科瑞天诚投资控股有限公司为第二大股东，持股8.89亿股，持股比例13.18%，RAAS CHINA LIMITED为第三大股东，持股5.48亿股，持股比例8.13%。
深交所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定。
深交所《股票上市规则（2020年修订）》第3.1.8条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定：上市公司大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向本所报告减持计划，在本所备案并予以公告。前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的，还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、并购重组等重大事项的，前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
深交所《（2020年修订）》第16.2条规定：发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关方违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：
（一） 通报批评；
（二） 公开谴责。
《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条规定：上市公司控股股东、持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员违反本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的，本所综合考虑当事人违规减持金额、比例，以及造成的市场影响等，对相关当事人予以纪律处分。
以下为原文：
关于对科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited给予通报批评处分的决定
当事人：
科瑞天诚投资控股有限公司，住所：上海市奉贤区金海公路6055号28幢1层，上海莱士血液制品股份有限公司持股5%以上股东；
RAAS China Limited，住所：Level 54,Hopewell Centre,183 Queen’s Road East,HK，上海莱士血液制品股份有限公司持股5%以上股东。
经查明，你们存在以下违规行为：
科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）持有上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”）87,033.39万股股份，占上海莱士总股本比例为12.91%。2018年至2021年10月，科瑞天诚因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竞价交易减持其持有的上海莱士股份107,127,415股，占上海莱士总股本的1.59%。科瑞天诚未在首次减持上述股份的十五个交易日前予以公告。
RAAS China Limited（以下简称“莱士中国”）持有上海莱士54,815.88万股股份，占上海莱士总股本比例为8.13%。2018年至2021年10月，莱士中国因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竞价交易减持其持有的上海莱士股份88,354,133股，占上海莱士总股本的1.31%。莱士中国未在首次减持上述股份的十五个交易日前予以公告。
你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.8条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《（2020年修订）》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对科瑞天诚投资控股有限公司给予通报批评的处分；
二、对 RAAS China Limited 给予通报批评的处分。
对于科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2021年12月29日
（来源： 中国经济网）
