因控制71个账户、操纵4只股票，51岁的潘日忠被证监会罚没4.46亿元。
证监会12月8日晚间公布的一则行政处罚决定书显示，自然人潘日忠控制71个账户，操纵天铁股份（300587）、嘉澳环保（603822）、鼎捷软件（300378）和瑞普生物（300119）等4只股票，遭证监会罚没4.46亿元。
行政处罚决定书显示，潘日忠，男，1970年5月出生，住址山东省莱阳市。为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。
具体来看，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利3745.04651万元。
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利3364.425905万元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利13280.40519万元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利1937.421877万元。
经复核，证监会认为潘日忠具有操纵市场的主观意图。为实施操纵行为，通过自行借入或者配资中介借入证券账户，共控制并使用71个证券账户，集中资金优势、持股优势，利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量，扰乱了证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。
证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
最终，证监会决定对潘日忠没收违法所得共计22327.299482万元，并处以22327.299482万元罚款。（记者：徐宏文 来源：澎湃新闻）
